湖北省政府投資引導(dǎo)基金擬參股基金申報指南及管理機(jī)構(gòu)遴選辦法申報條件材料及時間程序！申報面向符合條件的基金管理機(jī)構(gòu)，重點支持投向先進(jìn)制造、生物醫(yī)藥、集成電路、新能源等領(lǐng)域的子基金；遴選堅持 “政府引導(dǎo)、市場運作、專業(yè)管理” 原則，擇優(yōu)選聘具備豐富股權(quán)投資經(jīng)驗、良好業(yè)績與產(chǎn)業(yè)資源的管理機(jī)構(gòu)。入選基金可獲省引導(dǎo)基金參股出資、信用背書、項目資源對接等支持，助力構(gòu)建 “創(chuàng)投 + 產(chǎn)投” 基金體系，推動湖北加快建設(shè)全國構(gòu)建新發(fā)展格局先行區(qū)。

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一、申請條件

省引導(dǎo)基金擬參股基金的申請條件詳見《申報指南及遴選辦法》。

二、申請途徑

申請機(jī)構(gòu)可自本通知發(fā)布之日起至下一年度相關(guān)通知發(fā)布之日止在湖北省財政廳官網(wǎng)、湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司微信公眾號（湖北省引導(dǎo)基金）、中金資本運營有限公司（簡稱中金資本）微信公眾號（中金資本CICCcapital）、深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司（簡稱深創(chuàng)投）官網(wǎng)、長江產(chǎn)業(yè)投資私募基金管理有限公司（簡稱長江產(chǎn)投）下載《申報指南及遴選辦法》及相關(guān)材料表格。

三、申請材料和申請方式

（一）申請材料

申請機(jī)構(gòu)需要提交的材料包括但不限于：

1.湖北省引導(dǎo)基金擬參股基金申請表；

2.湖北省引導(dǎo)基金擬參股基金設(shè)立方案；

3.湖北省引導(dǎo)基金擬參股基金合規(guī)性自查表；

4.管理機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、章程或合伙協(xié)議、登記備案證明，以及申請機(jī)構(gòu)法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（或其委派代表）身份證明，管理機(jī)構(gòu)最近三個會計年度經(jīng)審計的財務(wù)報告及在管基金最近三年投資業(yè)績相關(guān)材料（管理機(jī)構(gòu)成立不足3年的，提供成立以來的年度經(jīng)審計財務(wù)報告和投資業(yè)績材料）；

5.社會出資人出資承諾函、意向函、出資能力證明材料；

6.承諾函；

7.廉潔承諾書。

（二）申請方式

申請采取遞交紙質(zhì)材料和電子材料相結(jié)合的方式。申請機(jī)構(gòu)對申請材料的合法性、真實性、有效性、一致性、完整性承擔(dān)完全責(zé)任。紙質(zhì)材料（2份）需加蓋騎縫章，報送至湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司（地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路97號宏城金都C座7樓）。

同時，請將蓋章掃描版及word版的電子申請材料發(fā)至湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司的電子郵箱。

四、聯(lián)系方式

受理機(jī)構(gòu)：湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司

聯(lián)系人：陳駿

監(jiān)督機(jī)構(gòu)：湖北省政府投資引導(dǎo)基金管委會辦公室

湖北省政府投資引導(dǎo)基金擬參股基金申報指南及管理機(jī)構(gòu)遴選辦法

一、功能定位

湖北省政府投資引導(dǎo)基金（簡稱省引導(dǎo)基金）是由湖北省政府出資設(shè)立、按照市場化方式運作的政策性母基金。根據(jù)《湖北省重構(gòu)政府引導(dǎo)基金體系工作方案》《湖北省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》《湖北省政府創(chuàng)業(yè)投資類基金管理辦法》《湖北省政府產(chǎn)業(yè)投資類基金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，經(jīng)多方共同努力，目前初步構(gòu)建了財政國資金融協(xié)同、省市縣聯(lián)動、社會資本廣泛參與的“創(chuàng)投+產(chǎn)投”政府引導(dǎo)基金體系，更加有力有效地引導(dǎo)社會資本投資創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，全鏈條、全覆蓋服務(wù)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，為加快建成中部地區(qū)崛起的重要戰(zhàn)略支點提供堅強(qiáng)支撐。

本次遴選秉持內(nèi)外兼顧、公開擇優(yōu)原則，創(chuàng)業(yè)投資更加注重政策導(dǎo)向，產(chǎn)業(yè)投資更加注重市場化運作，以加快基金落地投資和科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)生態(tài)培育為目標(biāo)，旨在進(jìn)一步發(fā)揮政府投資基金引導(dǎo)作用，賦能經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。

二、創(chuàng)業(yè)投資類基金申報

遵循《湖北省政府創(chuàng)業(yè)投資類基金管理辦法》規(guī)定，持續(xù)將省引導(dǎo)基金參股設(shè)立的楚天鳳鳴科創(chuàng)母基金打造成為湖北省創(chuàng)業(yè)投資母基金，創(chuàng)新方式方法，聚焦“從0到1”“從1到2”階段投資，與高校、實驗室、地方及市場化專業(yè)管理機(jī)構(gòu)等合作，分別設(shè)立高?？萍汲晒D(zhuǎn)化種子基金、區(qū)域性科創(chuàng)種子基金、重點行業(yè)領(lǐng)域科創(chuàng)種子基金及天使投資基金，重點投向科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域，持續(xù)營造熱帶雨林式的創(chuàng)新生態(tài)。

根據(jù)《湖北省楚天鳳鳴科創(chuàng)天使基金管理辦法（試行）》《湖北省種子基金投資運作實施辦法》等規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資類基金（包括種子基金、天使基金）申報由相關(guān)高校、實驗室、地方、機(jī)構(gòu)等直接向楚天鳳鳴科創(chuàng)母基金管理人（長江創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司）申請。

三、產(chǎn)業(yè)投資類基金申報

（一）申報參股基金類型

1.重點領(lǐng)域基金

（1）生命健康：爭取與央企金融資本、重點龍頭企業(yè)等在鄂合作設(shè)立湖北省生命健康產(chǎn)業(yè)母基金，主要投向合成生物、生物制造等重點領(lǐng)域，孵化培育重點企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，支持重大項目和相關(guān)企業(yè)落戶，助推我省生命健康產(chǎn)業(yè)延鏈、補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈。

（2）汽車產(chǎn)業(yè)：聯(lián)合汽車產(chǎn)業(yè)龍頭、省屬國有企業(yè)、地方等資源，設(shè)立湖北省汽車產(chǎn)業(yè)母基金，布局在鄂重點車企、汽車產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)及智能網(wǎng)聯(lián)前瞻技術(shù)，圍繞固態(tài)電池、光纖上車、車規(guī)級芯片等重點領(lǐng)域攻關(guān)開展投資，助力湖北持續(xù)壯大萬億級汽車產(chǎn)業(yè)集群。

（3）現(xiàn)代化工：發(fā)揮市場化管理機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)資本作用，推動設(shè)立湖北省現(xiàn)代化工產(chǎn)業(yè)基金，重點投向精細(xì)化工、先進(jìn)材料等高端化工領(lǐng)域，圍繞磷石膏、先進(jìn)金屬、電化學(xué)等開展科技攻關(guān)，支持石油、煤、鹽化工等產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系升級、技術(shù)路徑創(chuàng)新，推動鋼鐵、冶金、石化、礦業(yè)、建材、建筑等重點行業(yè)設(shè)備更新、工藝升級、數(shù)智賦能，培育形成具有較強(qiáng)影響力和競爭力的現(xiàn)代化工產(chǎn)業(yè)集群。

（4）商業(yè)航天：會同相關(guān)國有企業(yè)、重點區(qū)域、社會資本共同設(shè)立湖北省商業(yè)航天發(fā)展基金，主要投向航天運輸系統(tǒng)、航天器制造、空間應(yīng)用服務(wù)等重點領(lǐng)域，支持北斗及應(yīng)用、深空高端裝備、時空智能等千億級產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，助推我省建成具有全國影響力的商業(yè)航天創(chuàng)新發(fā)展高地。

（5）現(xiàn)代服務(wù)業(yè)：發(fā)揮市場專業(yè)化頭部機(jī)構(gòu)作用，爭取國家服務(wù)貿(mào)易基金參與，探索設(shè)立湖北省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)基金，主要投向知識密集型生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，支持科技服務(wù)、研發(fā)設(shè)計、檢驗檢測、現(xiàn)代物流、信息服務(wù)、軟件服務(wù)、商務(wù)服務(wù)等行業(yè)加快發(fā)展，促進(jìn)傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)向科技創(chuàng)新型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

（6）未來產(chǎn)業(yè)：聯(lián)合省內(nèi)外優(yōu)質(zhì)投資機(jī)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)資本等潛在出資方，圍繞6G、氫能、新型材料、新型核能等未來產(chǎn)業(yè)，探索設(shè)立重點領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)基金，引導(dǎo)社會資本參與前沿科技項目投資，培育新的經(jīng)濟(jì)增長點。

2.區(qū)域基金

貫徹落實區(qū)域聯(lián)動戰(zhàn)略，在管好用好武漢都市圈高質(zhì)量發(fā)展投資母基金的基礎(chǔ)上，推動襄陽、宜昌等地設(shè)立區(qū)域母基金，帶動“襄十隨神”城市群協(xié)同發(fā)展和“宜荊荊恩”城市群一體化發(fā)展，加快打造漢襄宜“金三角”基金群。

3.其他產(chǎn)業(yè)投資類基金

積極與保險、證券、AIC、QFLP、CVC等機(jī)構(gòu)合作，爭取更多資源傾斜和政策支持。加強(qiáng)財政國資金融同向發(fā)力，發(fā)揮前期已設(shè)立的產(chǎn)業(yè)母基金作用，圍繞光電子信息、人工智能、低空經(jīng)濟(jì)、綠色低碳、文化旅游等重點領(lǐng)域的細(xì)分賽道，吸引優(yōu)秀創(chuàng)投機(jī)構(gòu)設(shè)立子基金，加快培育我省經(jīng)濟(jì)增長新動能。

（二）管理機(jī)構(gòu)運營資質(zhì)

1.在市場監(jiān)督管理部門注冊，經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募股權(quán)投資基金或創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，實繳注冊資本不低于1000萬元；

2.管理團(tuán)隊經(jīng)營管理基金規(guī)模原則上不低于5億元（實繳規(guī)模），具備較強(qiáng)的資金募集能力及豐富的項目儲備；

3.至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，高級管理人員具備基金從業(yè)資格，優(yōu)先考慮彼此之間有3年及以上合作經(jīng)歷的基金管理團(tuán)隊；

4.具備良好的管理業(yè)績，至少有3個以上成功投資案例；

5.在湖北省內(nèi)設(shè)置固定辦公場所，并配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊常駐湖北辦公；

6.有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險控制制度，規(guī)范的項目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，完善的內(nèi)部財務(wù)管理制度，能夠為被投資企業(yè)提供輔導(dǎo)、管理、咨詢等增值服務(wù)；

7.機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法犯罪等不良記錄。

（三）管理機(jī)構(gòu)申請承諾

1.參股基金管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方（同一實控人）在基金中認(rèn)繳出資額原則上不低于基金規(guī)模的1%，其中基金管理機(jī)構(gòu)認(rèn)繳出資額不低于參股基金規(guī)模的0.5%。

2.資金募集?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)在提交基金申報方案時，應(yīng)已經(jīng)募集或已明確除省引導(dǎo)基金出資部分外的所有資金且社會出資人是符合有關(guān)規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者，擬出資人的出資承諾函及出資意向函（有明確出資承諾函的基金管理人優(yōu)先）不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的40%，剩余出資有明確的募資計劃及時間。

3.參股基金方案應(yīng)落實《湖北省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》的要求，明確基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、主要投資領(lǐng)域、管理費計提、收益分配和退出條件、風(fēng)控措施、關(guān)聯(lián)交易審核、違約責(zé)任等核心內(nèi)容。申請省引導(dǎo)基金增資的基金應(yīng)同意省引導(dǎo)基金以平價增資、享有基金已投資項目收益并豁免罰息（如有）。

4.基金管理機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)控機(jī)制等管理制度健全，有規(guī)范的項目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制、激勵約束機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制、風(fēng)險控制機(jī)制和財務(wù)管理制度。

5.優(yōu)先考慮與符合以下條件的管理機(jī)構(gòu)合作：

（1）管理機(jī)構(gòu)或合作機(jī)構(gòu)（如其他社會出資人）具有較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)及國際化背景；

（2）承諾在規(guī)定期限內(nèi)招引符合湖北省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、布局的產(chǎn)能（企業(yè)或項目）落地湖北；

（3）通過基金投資、增值服務(wù)等顯著增強(qiáng)湖北省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)；

（4）能有效提升湖北省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量。

（四）基金設(shè)立要求

1.組織形式：參股基金組織形式為公司制、合伙制。

2.出資：在參股基金中，省引導(dǎo)基金出資占比原則上不超過20%，且不應(yīng)作第一大股東或合伙人。省內(nèi)各級財政（含財政出資的省內(nèi)各級引導(dǎo)基金）共同出資比例原則上不超過50%，省內(nèi)財政及國資出資總額占比原則上不超過80%。設(shè)立區(qū)域分母基金的，省引導(dǎo)基金出資占比原則上不超過25%，省內(nèi)財政及國資出資總額占比原則上不超過90%。

3.投資范圍：參股子基金應(yīng)投資于直投項目，確需設(shè)置項目基金等結(jié)構(gòu)的，應(yīng)確保省引導(dǎo)基金不重復(fù)承擔(dān)管理費及其他費用。參股母基金可投資于直投項目及子基金，且應(yīng)結(jié)合管理機(jī)構(gòu)投資能力設(shè)定合適的直投比例，原則上直投比例不超過母基金總規(guī)模的50%。

參股基金應(yīng)結(jié)合自身定位明確投資方向。申請設(shè)立重點領(lǐng)域參股基金的，原則上應(yīng)將不少于可投資金總額的70%投向該重點領(lǐng)域相關(guān)行業(yè)。

4.投資決策：參股基金采取市場化機(jī)制運作，由管理機(jī)構(gòu)依據(jù)合伙協(xié)議、公司章程或合同等相關(guān)約定進(jìn)行投資決策。省引導(dǎo)基金有權(quán)對參股基金投資決策機(jī)構(gòu)委派成員或特別觀察員，在投資決策違反相關(guān)法律法規(guī)、省引導(dǎo)基金相關(guān)文件及參股基金合伙協(xié)議（章程）時有權(quán)要求整改或終止該項決策。

5.投資限制：參股基金對單個項目的投資金額原則上不得超過參股基金總規(guī)模的20%，參股比例不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不為第一大股東。

參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（1）借（存）貸、擔(dān)保、明股實債等非私募基金投資活動（以股權(quán)投資為目的，按照合同約定為被投企業(yè)提供1年期限以內(nèi)借款、擔(dān)保除外）；

（2）投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等類信貸資產(chǎn)、股權(quán)或其收（受）益權(quán)；

（3）投資于二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA級以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（4）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

（5）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；?

（6）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（7）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（8）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

6.專注度要求：參股基金合伙協(xié)議或公司章程等約定應(yīng)當(dāng)對參股基金關(guān)鍵人進(jìn)行鎖定。為免疑義，國有企業(yè)體系內(nèi)正常人事變動形成的調(diào)整不視為關(guān)鍵人變動，但關(guān)鍵人仍應(yīng)由等效職位且滿足投資管理能力的人員出任并告知全體合伙人。在參股基金完成70%的投資進(jìn)度之前，鎖定的關(guān)鍵人不得募集、管理相同投資領(lǐng)域及投資范圍的其他基金，不得作為相同領(lǐng)域基金的關(guān)鍵人。

7.資金托管：參股基金應(yīng)選擇在中國境內(nèi)具有基金托管業(yè)務(wù)資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，托管機(jī)構(gòu)應(yīng)依法履行托管職責(zé)，定期提交托管報告。

8.信息披露：參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，除按規(guī)定向有關(guān)部門、行業(yè)自律組織報送參股基金信息外，還應(yīng)在每季度初向省引導(dǎo)基金提交上季度參股基金運營和資金托管報告，每會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)向省引導(dǎo)基金提交參股基金年度運營報告、年度資金托管報告和經(jīng)審計的年度財務(wù)報告；參股基金發(fā)生重大事項的，應(yīng)及時向省引導(dǎo)基金報告；參股基金及其子基金應(yīng)落實省引導(dǎo)基金信息化管理要求，及時填報、更新基金數(shù)據(jù)信息。

（五）管理機(jī)構(gòu)遴選程序

1.初審立項：申請材料統(tǒng)一報送至湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司后，由省引導(dǎo)基金公司聯(lián)合受托管理機(jī)構(gòu)對提交的材料內(nèi)容進(jìn)行初審；初審合格的，由受托管理機(jī)構(gòu)召開立項會，擇優(yōu)立項。

2.盡職調(diào)查：立項通過的，由受托管理機(jī)構(gòu)自行或委托第三方盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)對管理機(jī)構(gòu)及擬參股基金進(jìn)行盡職調(diào)查。

3.投資決策：盡職調(diào)查結(jié)束后，由受托管理機(jī)構(gòu)核實、審查盡職調(diào)查報告，審核通過后組織召開投資決策會議，對擬參股基金申報方案進(jìn)行審議，最終確定省引導(dǎo)基金出資方案和參股基金管理機(jī)構(gòu)。

4.社會公示：對投資決策會議審議通過的擬參股基金管理機(jī)構(gòu)名單進(jìn)行公示，公示期為5個工作日。公示有異議的，啟動相關(guān)調(diào)查程序。

5.簽約出資：公示無異議的，按程序申請協(xié)議簽署和資金撥付。

四、解釋權(quán)

本辦法由湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司負(fù)責(zé)解釋。

關(guān)于以上政策講解，大家還有不懂的問題嗎？還有疑問嗎？有疑問可以免費咨詢。

找我們能為您做什么？（勿抄）

一、國家、省、市各類政府資助類項目申報;

二、國家高新技術(shù)企業(yè)培育認(rèn)定、科技型中小企業(yè)、專精特新、專利軟著知識產(chǎn)權(quán)申報;

三、國家、省、市各類企業(yè)榮譽資質(zhì)申報;

四、國家、省、市企業(yè)技術(shù)中心、工程研究中心、科技成果評價、工業(yè)設(shè)計中心、非遺、數(shù)字化車間和智能工廠、孵化器和眾創(chuàng)空間、綠色工廠、大數(shù)據(jù)企業(yè)、首臺套首批次首版次、各類標(biāo)準(zhǔn)、實驗室和工程研究中心、科學(xué)技術(shù)獎、規(guī)上、老字號、新產(chǎn)品等研發(fā)平臺創(chuàng)建輔導(dǎo)、申報:

五、資金申請報告、可行性研究報告、商業(yè)計劃書、項目建議書、等各類報告編制;

六、科技成果轉(zhuǎn)化中介、公司注冊注銷、工商辦理、股權(quán)、科技項目投融資。

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