“先試后買” 破梗阻！四川省職務(wù)科技成果“先使用后付費”操作申報步驟條件和好處解析征求稿整理，為深入貫徹省委十二屆六次全會精神，鼓勵高校、科研院所及醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)以“先使用后付費”方式許可職務(wù)科技成果給中小微企業(yè)，四川省科技廳起草了《操作指引》。該機制允許企業(yè)在未支付許可費前提下，通過技術(shù)驗證、產(chǎn)品開發(fā)等轉(zhuǎn)化活動降低創(chuàng)新門檻與風(fēng)險，待達成合同約定條件后再行付費。適用范圍涵蓋省內(nèi)科研單位及中小微企業(yè)，中央在川機構(gòu)可參照執(zhí)行，旨在通過“市場導(dǎo)向、風(fēng)險共擔(dān)”原則，加快科技成果轉(zhuǎn)化效率。

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第一章總則

第一條【目的意義】為深入貫徹省委十二屆六次全會精神，鼓勵和引導(dǎo)高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)（以下簡稱“科研單位”），按照“先使用后付費”方式把職務(wù)科技成果許可給中小微企業(yè)使用，降低中小微企業(yè)創(chuàng)新門檻與風(fēng)險，加快科技成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)《四川省科學(xué)技術(shù)進步條例》《四川省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》及有關(guān)文件要求，結(jié)合我省實際，制定本操作指引。

第二條【科技成果】本操作指引所稱職務(wù)科技成果是指科研人員在科研單位執(zhí)行研究開發(fā)任務(wù)時形成的科技成果（含主要利用科研單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果），包括專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)、動物新品種，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等專利技術(shù)和非專利技術(shù)。

第三條【概念界定】本操作指引所稱“先使用”，指中小微企業(yè)經(jīng)與科研單位明確約定，在未支付許可費的前提下，即可在約定期限和范圍內(nèi)使用科研單位科技成果，包括開展技術(shù)驗證、產(chǎn)品開發(fā)、小批量試制、市場推廣等活動。

本操作指引所稱的“后付費”，指中小微企業(yè)在實施科技成果轉(zhuǎn)化并達到合同約定的付費觸發(fā)條件后，根據(jù)約定的計算方式和比例，向科研單位支付許可費用。

第四條【適用主體】本操作指引適用于省內(nèi)高校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)，以及承接科研單位職務(wù)科技成果的中小微企業(yè)；中央在川高校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)可參照執(zhí)行本操作指引。

第五條【實施原則】遵循“市場導(dǎo)向、風(fēng)險共擔(dān)、利益共享、誠實守信”原則。

第二章職責(zé)分工

第六條【主體責(zé)任】科研單位負責(zé)職務(wù)科技成果“先使用后付費”管理，建立單位“先使用后付費”管理制度、重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度、公示公開制度等，完善內(nèi)部控制機制，最大程度促進科技成果轉(zhuǎn)化。1

第七條【部門分工】科研單位科研管理部門或成果轉(zhuǎn)化部門（以下簡稱“職務(wù)科技成果管理部門”）負責(zé)職務(wù)科技成果“先使用后付費”管理工作，配備專兼職人員，建立職務(wù)科技成果“先使用后付費”管理臺賬，定期進行成果篩查評估、登記管理、轉(zhuǎn)化服務(wù)等。

科研單位財務(wù)及國有資產(chǎn)管理部門，負責(zé)職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理、收益管理等。

科研單位紀檢監(jiān)察、審計等部門應(yīng)依據(jù)職責(zé)和權(quán)限，加強決策流程和經(jīng)費使用監(jiān)督。

第三章操作流程

第八條【成果篩選與披露】科研單位職務(wù)科技成果管理部門組織成果完成人（團隊）篩選權(quán)屬清晰、無知識產(chǎn)權(quán)糾紛、適合“先使用后付費”方式的科技成果，通過省科創(chuàng)通、省技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等公共服務(wù)平臺發(fā)布成果信息（包括成果簡介、應(yīng)用場景、“先使用后付費”意向、付費標準及方式等）；還可通過科技成果轉(zhuǎn)化對接活動，向中小微企業(yè)推送成果信息。

第九條【對接與簽約】中小微企業(yè)與科研單位開展線上線下對接，經(jīng)充分溝通、平等協(xié)商，簽訂“先使用后付費”技術(shù)合同。合同簽訂后，科研單位應(yīng)按相關(guān)規(guī)定完成技術(shù)合同認定登記。

科研單位可通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格；通過協(xié)議定價確定的，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。4

第十條【成果交付與轉(zhuǎn)化】科研單位向中小微企業(yè)交付約定的科技成果，并聯(lián)合成果完成人（團隊）按合同約定提供必要的技術(shù)支持與服務(wù)。中小微企業(yè)可聯(lián)合科研單位，開展科技成果后續(xù)開發(fā)，推動成果向產(chǎn)品、商品轉(zhuǎn)化。3

第十一條【費用支付】當(dāng)達到合同約定的付費觸發(fā)條件時，中小微企業(yè)應(yīng)向科研單位足額支付許可費。鼓勵成果完成人（團隊）以技術(shù)入股等形式參與收入分配。

付費觸發(fā)條件及支付方式包括但不限于：

1.約定免費試用期滿1年開始付費；

2.達到約定的銷售額或利潤后，按銷售提成、利潤分成等方式支付許可費；

3.在約定的“里程碑”節(jié)點（如達到特定生產(chǎn)規(guī)模、轉(zhuǎn)化項目獲得融資等）支付許可費；

4.約定時間節(jié)點支付與收入提成支付相結(jié)合的方式。

第四章風(fēng)險防控

第十二條【風(fēng)險分擔(dān)】鼓勵保險機構(gòu)開發(fā)“先使用后付費”保險產(chǎn)品，鼓勵擔(dān)保公司提供配套擔(dān)保服務(wù)，分擔(dān)成果轉(zhuǎn)化的市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、誠信風(fēng)險等。

第十三條【盡職免責(zé)】在“先使用后付費”成果轉(zhuǎn)化過程中，因先行先試、缺乏經(jīng)驗、不可抗力或不可預(yù)見因素造成單位利益損失，參與轉(zhuǎn)化人員已履行勤勉盡職義務(wù)，沒有牟取不當(dāng)利益的，依規(guī)依紀依法予以免責(zé)。

第十四條【信用管理】在“先使用后付費”成果轉(zhuǎn)化過程中存在失信行為的，按相關(guān)規(guī)定納入科研失信行為記錄、相關(guān)社會領(lǐng)域失信行為記錄。

第五章激勵和保障

第十五條【計劃項目】對采取“先使用后付費”方式，單項成果許可合同實際到賬金額累計達到50萬元及以上的，按程序認定為省級科技計劃立項項目（無省財政經(jīng)費支持）。

第十六條【科技創(chuàng)新券及基金支持】鼓勵企業(yè)按規(guī)定使用科技創(chuàng)新券，支付“先使用后付費”科技成果許可費用。符合條件的“先使用后付費”成果轉(zhuǎn)化項目，可優(yōu)先獲得四川省及各市（州）成果轉(zhuǎn)化基金、天使投資基金支持。

第十七條【服務(wù)支撐】鼓勵省科創(chuàng)通、省技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等公共服務(wù)平臺為“先使用后付費”成果提供信息發(fā)布、需求對接、合同示范文本下載及轉(zhuǎn)化服務(wù)等支持。鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人全程參與項目對接、談判及過程管理，提供專業(yè)化服務(wù)，服務(wù)業(yè)績按相關(guān)規(guī)定可作為我省技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)績效評價和技術(shù)經(jīng)理人職稱評定的依據(jù)。

第六章附則

第十八條【解釋主體】本操作指引由四川省科學(xué)技術(shù)廳負責(zé)解釋。

第十九條【實施期限】本操作指引自2026年月日起施行，有效期2年。

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